• Sito dello studio legale Bertaggia
venerdì, Febbraio 3, 2023
Studio avvocato Bertaggia Blog

News giuridiche, fiscali, finanziarie, con riguardo al panorama internazionale.

  • News
  • Societario Internazionale
  • Penale
  • Civile
  • Recupero Crediti
  • Fallimentare
  • Foreign Citizenship and Passport
No Result
View All Result
  • News
  • Societario Internazionale
  • Penale
  • Civile
  • Recupero Crediti
  • Fallimentare
  • Foreign Citizenship and Passport
No Result
View All Result
Studio avvocato Bertaggia Blog
No Result
View All Result
Home Penale

Consulente finanziario sospensione, processo penale

Non sempre l'avvio di un procedimento penale comporta la sospensione dall'albo del consulente finanziario.

di Avv. Daniele Bertaggia
Ottobre 11, 2022
in Penale
0
Consulente finanziario sospensione
0
SHARES
1.2k
VIEWS
Share on FacebookShare on Twitter

CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE, PROCESSO PENALE, INAMMISSIBILE

Contenuti dell'articolo

  • CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE, PROCESSO PENALE, INAMMISSIBILE
      • VUOI CONSULENZA IN QUESTA MATERIA? CHIAMA LO +390532240071
      • CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE: LE CONTESTAZIONI DELLA CONSOB
      • CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE: LE ARGOMENTAZIONI DIFENSIVE
        • CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE: LA SENTENZA DEL T.A.R. LAZIO N. 08822/2017 REG.PROV.COLL. E N. 00787/2017 REG.RIC. PUBBLICATA IL 20/07/17

VUOI CONSULENZA IN QUESTA MATERIA? CHIAMA LO +390532240071

avvocati sole 24ore

Consulente finanziario sospensione. Gentili lettori ci occuperemo, nell’ambito di consulente finanziario sospensione, di una importante e recentissima sentenza del Tribunale Amministrativo Regionale per il Lazio, precisamente la Sentenza n. 08822/2017 REG.PROV.COLL. e n. 00787/2017 REG.RIC. pubblicata il 20/07/17 che annulla una delibera del CONSOB, del 22/03/17, recante la “sospensione cautelare, per un periodo di trecento giorni, dall’esercizio dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede“. Consulente finanziario sospensione.

Articolo a cura dell‘Avvocato Bertaggia di Ferrara.

CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE: LE CONTESTAZIONI DELLA CONSOB

Il consulente finanziario era stato sospeso poichè, a dire della CONSOB, aveva violato le condizioni dettate dall’art. 55, comma 2, del D.lgs n. 58/1998 e dall’art. 111, comma 2, del regolamento CONSOB del 29/10/07. Il consulente difatti risulta essere imputato di dichiarazione fraudolenta mediante uso di fatture o altri documenti per operazioni inesistenti ed emissione di fatture o altri documenti per operazioni inesistenti, di cui al D.lgs n. 74/2000. Tali reati, seppur il relativo procedimento penale risulti ancora in essere, e nonostante che gli stessi non si fossero mai riverberati nei confronti dei clienti del consulente (e della banca mandante), che non sono stati parti offese dai reati fiscali contestati; ciò nonostante sarebbero stati, a parere della CONSOB, rilevanti ai fini dell’adozione del provvedimento cautelare della sospensione cautelare di anni uno. Provvedimento oltremodo grave che, ove mantenuto, avrebbe annichilito la capacità lavorativa del consulente medesimo.

CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE: LE ARGOMENTAZIONI DIFENSIVE

Il ricorrente ha sostenuto, per il tramite dei suoi difensori, che la CONSOB non ha accertato l’esistenza di un quid pluris rispetto alla mera vicenda penale, ovvero l’eventuale allarme e clamore rappresentato dalla vicenda penale nell’ambito dell’opinione pubblica, tale da pregiudicare il corretto funzionamento del mercato finanziario. Inoltre i capi di imputazione, a livello meramente fiscale, oltre a non essere definiti con sentenza passata in giudicato, non attengono ai clienti ed ai connessi obblighi di comportamento e non sono perciò idonei a pregiudicare il mercato mobiliare.

CONSULENTE FINANZIARIO SOSPENSIONE: LA SENTENZA DEL T.A.R. LAZIO N. 08822/2017 REG.PROV.COLL. E N. 00787/2017 REG.RIC. PUBBLICATA IL 20/07/17

Sentenza 08822 2017 REG.PROV.COLL. e n. 00787 2017 REG.RIC. pubblicata il 20 07 17

Il TAR Lazio nell’annullare la decisione della CONSOB non ha misconosciuto la rilevanza delle imputazioni penali (peraltro tuttora prive di sentenza definitiva) , ma ha invece rilevato “l’assenza di un sufficiente apprezzamento, alla stregua della normativa regolamentare della CONSOB, dell’idoneità delle circostanze poste alla base dell’imputazione a pregiudicare gli specifici interessi coinvolti nello svolgimento dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede“. Nel concreto difatti la CONSOB ha travalicato i limiti connessi all’esercizio della discrezionalità tecnica, in quanto tutte le presunzioni concernenti l’affidabilità del consulente finanziario nei suoi futuri rapporti con la clientela erano formulati in modo assolutamente generico, difatti “i comportamenti imputati al ricorrente possono costituire il campanello di allarme di possibili condotte contrarie agli obblighi di correttezza e trasparenza verso gli investitori e verso il mercato finanziario non in astratto, ma solamente ove rivestano qualche connotazione maggiormente specifica sotto questo profilo” . 

Tali analitiche motivazioni non sono state espletate di conseguenza il ricorso è stato accolto con conseguente annullamento della delibera CONSOB citata di sospensione del consulente finanziario il quale ha quindi potuto rientrare immediatamente nelle sue funzioni.

VUOI CONSULENZA IN QUESTA MATERIA? CHIAMA LO +390532240071

Per approfondire questo argomento naviga nel nostro canale YouTube

Siamo operativi anche per videoconsulenze, senza bisogno di spostarsi fisicamente per venire nei nostri uffici

Sei un consulente finanziario? Hai avuto problemi di iscrizione all’albo per un processo penale? Puoi contattarci. Clicca

avvocati sole 24ore

© Riproduzione riservata
NOTE OBBLIGATORIE per la citazione o riproduzione degli articoli e dei documenti pubblicati in www.avvocatobertaggia.com/blog
È consentito il solo link dal proprio sito alla pagina di www.avvocatobertaggia.com/blog che contiene l’articolo di interesse.
È vietato che l’intero articolo sia copiato in altro sito; anche in caso di pubblicazione di un estratto parziale è sempre obbligatoria l’indicazione della fonte e l’inserimento di un link diretto alla pagina di www.avvocatobertaggia.com/blog che contiene l’articolo.
Per la citazione in Libri, Riviste, Tesi di laurea, e ogni diversa pubblicazione, online o cartacea, di articoli (o estratti di articoli) pubblicati in www.avvocatobertaggia.com/blog è obbligatoria l’indicazione della fonte, nel modo che segue:
Autore. Studio Legale Internazionale Bertaggia – Titolo Consulente finanziario sospensione, processo penale, inammissibile-, in www.avvocatobertaggia.com/blog

La presente Scheda ha scopi esclusivamente informativi, non impegna in alcun modo né la redazione online né lo Studio Legale Internazionale Bertaggia. Non prendere mai decisioni fiscali o giuridiche senza prima avere consultato un avvocato esperto nella materia.

Articolo aggiornato al 20 Luglio 2017

Post Views: 1.412
Tags: avvocato bertaggiaconsobconsulenteconsulente finanziariosospensione cautelareT.A.R. LAZIO N. 08822/2017 REG.PROV.COLL. E N. 00787/2017 REG.RIC. PUBBLICATA IL 20/07/17TAR Lazio
Avv. Daniele Bertaggia

Avv. Daniele Bertaggia

Avvocato dal 1993, Cassazionista dal 2009. Collaboro con imprenditori e professionisti nella pianificazione fiscale e nella creazione di società estere. Mi occupo anche di penale internazionale ed italiano. Coadiuvo uno Studio con numerosi collaboratori professionisti, sia avvocati che commercialisti. Se hai una questione giuridica da risolvere, contattami, troverò le risposte legali adeguate.

Prossimo Post
conferimento immobile in società estera e azione revocatoria

Conferimento immobile società estera azione revocatoria

Cerca nel blog

No Result
View All Result

Contattaci al
+390532240071
oppure scrivici qui:

    Consente il trattamento dei Suoi dati personali identificativi nelle modalità e per le finalità indicate Nell'informativa

    Categorie

    • Archiviati
    • Civile
    • Fallimentare
    • Foreign Citizenship and Passport
    • News giuridico finanziarie
    • Penale
    • Pensioni all'estero
    • Recupero Crediti
    • Societario Internazionale
    • Uncategorized
    Privacy e cookie-policy

    Copyright ©2020 Avv. Daniele Bertaggia

    No Result
    View All Result
    • News
    • Societario Internazionale
    • Penale
    • Civile
    • Recupero Crediti
    • Fallimentare
    • Foreign Citizenship and Passport

    Copyright ©2020 Avv. Daniele Bertaggia

    Dettagli sui cookie

    Questo sito web utilizza i cookie

    Utilizziamo i cookie per personalizzare contenuti ed annunci, per fornire funzionalità dei social media e per analizzare il nostro traffico. Condividiamo inoltre informazioni sul modo in cui utilizza il nostro sito con i nostri partner che si occupano di analisi dei dati web, pubblicità e social media, i quali potrebbero combinarle con altre informazioni che ha fornito loro o che hanno raccolto dal suo utilizzo dei loro servizi.

    Mostra dettagli Leggi di più sui cookie Informazioni sulla Privacy
    Tecnici Marketing Statistiche Preferenze Altro

    Consenso fornito in data: id:

    Dettagli cookie presenti su questo sito web

    Nome CookieDescrizioneTipo CookieDurataMaggiori Dettagli
    wordpress_test_cookieUtilizzato dal sito web per per verificare se i cookie sono abilitati sul browserTecnici6 mesi
    _fbpUtilizzato da Facebook: Genera dati di marketing sulle pagine visitate dall'utenteTecniciSessionehttps://it-it.facebook.com/policies/cookies/
    livesite_66j54inchoqnkqsu_notificationUtilizzato per le notifiche della live chatTecnici12 mesi
    mp_78aa39b3aa49594f172cfccda537ef1a_mixpanelUtilizzato per le notifiche della live chatTecnici12 mesi
    dwb_cookie_consentCookie che consente di memorizzare per 6 mesi la scelta dei cookie dell'utenteTecnici6 mesi
    PHPSESSIDConserva gli stati dell'utente nelle diverse pagine del sitoTecnici6 mesi
    ____vcita_sessionusato per fornire la funzionalitá di contattoTecnici6 mesi
    _cfuvidusato per fornire la funzionalitá di contattoTecnici6 mesi
    __cf_bmusato per fornire la funzionalitá di contatto Tecnici6 mesi
    weather_locationUtilizzato per mostrare le condizioni meteo nella zona utentePreferenze6 mesi
    _gaUtilizzato da Google Analytics: Registra un ID univoco per generare dati statistici sulle pagine visitate in forma anonimaStatistiche2 Annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    _gidUtilizzato da Google Analytics: Generara dati statistici sulle pagine visitate in forma anonimaStatistiche1 Giornohttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-3PSIDCCQuesti cookie vengono utilizzati per fornire annunci pubblicitari più pertinenti per te e per i tuoi interessi.Statistiche1 annohttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-1PSIDQuesti cookie vengono utilizzati per fornire annunci pubblicitari più pertinenti per te e per i tuoi interessi.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    SIDGoogle utilizza i cookie di sicurezza per autenticare gli utenti, prevenire l'uso fraudolento delle credenziali di accesso e proteggere i dati degli utenti da soggetti non autorizzati.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-1PSIDCCQuesti cookie vengono utilizzati per fornire annunci pubblicitari più pertinenti per te e per i tuoi interessi.Statistiche1 annohttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    SIDCCCookie utilizzati per raccogliere informazioni sull’utilizzo del sito da parte dei visitatori ogni volta che vengono visitate pagine web contenenti servizi di Google.Statistiche1 annohttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    APISIDCookie utilizzati per raccogliere informazioni sull’utilizzo del sito da parte dei visitatori ogni volta che vengono visitate pagine web contenenti servizi di Google.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-3PAPISIDCookie utilizzati per raccogliere informazioni sull’utilizzo del sito da parte dei visitatori ogni volta che vengono visitate pagine web contenenti servizi di Google.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    SSIDCookie utilizzati per raccogliere informazioni sull’utilizzo del sito da parte dei visitatori ogni volta che vengono visitate pagine web contenenti servizi di Google.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    HSIDCookie utilizzati per raccogliere informazioni sull’utilizzo del sito da parte dei visitatori ogni volta che vengono visitate pagine web contenenti servizi di Google.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-1PAPISIDCrea un profilo degli interessi dell'utente che naviga per mostrargli annunci rilevanti e personalizzati in caso di retargheting.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    SAPISIDCookie utilizzati per raccogliere informazioni sull’utilizzo del sito da parte dei visitatori ogni volta che vengono visitate pagine web contenenti servizi di Google.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-3PSIDCrea un profilo degli interessi dell'utente che naviga per mostrargli annunci rilevanti e personalizzati in caso di retargheting.Statistiche2 annihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    Tk_aiper memorizzare un ID utente univoco.StatisticheSessioneCookie del plugin WooCommerce di WordPress
    AECassicurano che le richieste all'interno di una sessione di navigazione siano effettuate dall'utente e non da altri siti.Statistiche6 mesihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    1P_JARQuesti cookie sono destinati alla memorizzazione delle impostazioni dell'utente nel motore di ricerca, alla pubblicità e all'analisi dell'utilizzo del motore di ricerca registrato da Google per i suoi scopi.Statistiche1 mesehttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    NIDQuesti cookie vengono usati per memorizzare le tue preferenze e altre informazioni, come la lingua preferita, il numero di risultati che preferisci vengano mostrati in una pagina dei risultati di ricerca (ad esempio 10 o 20) e la tua preferenza relativa all'attivazione del filtro SafeSearch di Google.Statistiche6 mesihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    OTZGoogle utilizza cookie come OTZ per aiutare a personalizzare la pubblicità sulle proprietà di Google, come il motore di ricerca di Google.Statistiche1 mesehttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    CONSENTQuesti cookie sono destinati alla memorizzazione delle impostazioni dell'utente nel motore di ricerca, alla pubblicità e all'analisi dell'utilizzo del motore di ricerca registrato da Google per i suoi scopi.StatistichePersistentehttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    SEARCH_SAMESITEQuesto cookie viene utilizzato per il corretto invio di dati a Google.Statistiche5 mesihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    DVQuesti cookie sono associati a Google Universal Analytics – un aggiornamento significativo del servizio di analisi più comunemente utilizzato da Google. Questo cookie viene utilizzato per distinguere gli utenti univoco assegnando un numero generato in modo casuale come identificatore client.Statistiche10 minutihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __Secure-ENIDQuesti cookie sono associati a Google Universal Analytics – un aggiornamento significativo del servizio di analisi più comunemente utilizzato da Google. Questo cookie viene utilizzato per distinguere gli utenti univoco assegnando un numero generato in modo casuale come identificatore client.Statistiche6 mesihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    IDEQuesti cookie sono associati a Google Universal Analytics – un aggiornamento significativo del servizio di analisi più comunemente utilizzato da Google. Questo cookie viene utilizzato per distinguere gli utenti univoco assegnando un numero generato in modo casuale come identificatore client.Statistiche6 mesihttps://policies.google.com/technologies/cookies?hl=it
    __gadsUtilizzato da Google per funzioni di remarketingMarketing13 mesi

    : Altro